Curriculum Vitae

Freiberuflicher Unternehmensberater

seit 2013

Schwerpunkte:

• Regulatorische Anforderungen im Finanzsektor (DORA, BCBS 239, Basel III, MaRisk)
• KI-Beratung und digitale Transformation (seit 2026)
• Datenmanagement, Data Governance, Data Lineage
• Risikomanagement und Meldewesen
• Projektleitung und Testmanagement

Projekterfahrung (Auswahl):

Sparkasse (2026) – DORA-Vertragsmanagement und IKT-Dienstleistungsbewertung

• Systematische Prüfung und Klassifizierung bestehender Verträge hinsichtlich DORA-Anforderungen
• Bewertung und Einordnung von Verträgen als IKT-Dienstleistungen gemäß Digital Operational Resilience Act
• Überprüfung der Einstufung relevanter Verträge im RiMaGo
• Qualitätssicherung der fachlichen Beschreibung und Dokumentation der vorgenommenen Risikoeinstufungen

Beratungsunternehmen (2025-2026) – Digitalisierung & KI-Integration der Beratungsleistungen

• Konzeption und Implementierung einer KI-gestützten Internetpräsenz zur Verbesserung der Kundeninteraktion
• Entwicklung eines KI-gestützten Beratungsassistenten für Finanzdienstleistungen mit Fokus auf regulatorische Compliance
• Aufbau einer Knowledge Base für KI-gestützte Analyse regulatorischer Anforderungen
• Integration von generativer KI für die Automatisierung von Dokumentenprozessen
• Change Management und Schulung interner Stakeholder im Umgang mit KI-Tools
• Erstellung von KI-Governance-Richtlinien im Einklang mit AI Act

Sparkasse (2025) – DORA-Implementierungscheck

• Audit zum aktuellen Umsetzungsstand der DORA-Anforderungen
• Durchsicht der Unterlagen, Prüfung der Beschlüsse und des Organigramms
• Check der Prozesse, Leitfäden und IKT-Risikomanagement-Framework
• Zusammenarbeit mit dem IT-Dienstleister der Sparkassen

Dienstleister der Sparkassen (2025) – Umfangreiche Schulungen zum Thema DORA

• Besprechung der Leitlinien, Leitfäden und Kurzleitfäden
• IKT-Risikomanagement, Vorfalls-Management, Meldeprozesse
• Schulung von Mitarbeitern auf verschiedenen Hierarchieebenen

Sparkasse (2022 – 2024) – Standardisierung Meldewesen (Projektleitung, Testunterstützung)

• Erstellung von Entscheidungsvorlagen, Projektstatusberichten, Lenkungsausschuss- und Vorstandsunterlagen
• Aufbau und Pflege von Ressourcenplanung, Meilensteinübersichten, Risikomatrix
• Erstellung von Schulungsunterlagen (Konzept, Präsentation, Planung)
• Unterstützung im Testmanagement: Teststatusübersichten, Fehlertracking, Berichtswesen

Landesbank (2021 – 2022) – Vollintegration Tochtergesellschaft (Fachliche Beratung, Test)

• Fachkonzeption Assetklassen-Reporting-Extraktionslösungen
• Erstellung Feldanforderungsliste nach Abstimmung mit Fachbereichen und Data Ownern
• Anforderung von Feldern aus Quellsystemen (FoCs, LoanIQ, SAP CMS, OSPlus, Ratingsysteme, rex)
• Erstellung und Upload der Testfälle im HP QC und Test der bereitgestellten Felder
• Erstellung von Entscheidungsvorlagen

Hypothekenbank (2018 – 2019) – Bankinterner Risikohaushalt BCBS 239 (Fachliche Beratung, Test)

• Schaffung fachlicher Data Lineages für Key Risk Measures (KRM)
• Abstimmung mit dem Fachbereich und Projektmitarbeitern der Konzernmutter
• Erstellung des fachlichen Business Glossars
• Aufnahme von Anforderungen für die Weiterentwicklung des Data Lineage-Tools
• Test der umgesetzten Anforderungen

Hypothekenbank (2017 – 2018) – Umsetzung BCBS 239 (Fachliche Beratung)

• Aufnahme der Anforderungen für Banksteuerungsprojekte (IFRS 9, Meldewesen, AnaCredit)
• Abstimmung mit dem Fachbereich bezüglich der angeforderten Attribute
• Abstimmung mit der IT (zentrale Datenplattform) bezüglich der Umsetzung
• Beschreibung, Normierung, Spezifikation der Ableitungen und Harmonisierung
• Erstellung des fachlichen Business Glossars

Förderbank (2015 – 2016) – Konzeption Daten-Schnittstelle Darlehensbuchhaltung (Business Analyse)

• Fachliche Analyse der Darlehens-Stammdaten und Auswertung zur Datenqualität
• Abstimmung von Datenfeld-Anforderungen mit dem Quellsystem
• Fachliche Konzeption der Datenschnittstelle zu Folgesystemen
• Erstellung von Lastenheften bei komplexen Anforderungen
• Begleitung der Testdurchführung inkl. Testfallerstellung
• Mitwirkung an Business Glossar und Datenliefervereinbarung

Förderbank (2015) – SAPFin Integration (Business Analyse, Test)

• Mitwirkung bei der Erstellung der Grobkonzeption nicht-funktionaler Anforderungen
• Unterstützung der Qualitätssicherung und Teststeuerung im Gesamtprojekt
• Erstellung von Dokumentationen zur Umsetzung und Testvorbereitung
• Mitarbeit im Team Lösungsarchitektur und Integration

Förderbank (2014) – Bilanzierungsumfeld HGB & IFRS (Business Analyse)

• Fachliches Anforderungsmanagement im Rechnungswesen
• Aufnahme, Dokumentation und Konzeption fachlicher Anforderungen
• Abstimmung mit IT und Rechnungswesen zur IT-Umsetzung
• Begleitung und fachliche Abnahme der IT-Umsetzungen

Förderbank (2013) – Basel III Umsetzung (Fachliche Beratung)

• Konzeption finale CRR (Capital Requirements Regulation)
• IT Konzeption Basel III Kennzahlen

Förderbank (2013) – SAPFin Controlling-Reporting nach IAS 39 (Fachliche Beratung)

• Erstellung Fachdokumentation mit Anforderungen zur Ablösung des alten Datamarts
• Einführung des neuen Reportings im SAP BW
• Konzeption Fachanforderung IAS 39 Controlling

Steria Mummert Consulting AG

Unternehmensberatung Banking | 2007 – 2013

Tätigkeiten:

• Beratung von Banken und Finanzdienstleistern
• Projektleitung und fachliche Beratung
• Schwerpunkt: Regulatorik, Risikomanagement, Liquiditätsmanagement

Ausgewählte Projekte:

Förderbank (2011 – 2012) – Basel III Umsetzung (Fachliche Beratung, Test)

• IT Konzeption Basel III Kennzahlen (CVA Charge, AVC Vorfaktor, zentraler Kontrahent, CRR)
• Erstellung Testfälle

Volksbank (2010 – 2011) – OS Plus Migration (Fachliche Beratung)

• Erstellung des neuen Produktkatalogs
• Prüfung und Plausibilisierung von Durchschnittsbeständen und -zinsen
• Bearbeitung und Pflege von Standardstückkosten
• Parametrisierung für Nachkalkulation
• Vertretung des internen Teilprojektleiters
• Unterstützung bei der Einführung des Vorkalkulationsprogramms

Großbank (2009) – Systemintegration weltweit (Fachlicher Testmanager)

• Vorbereitung und Planung der Systemintegration
• Management und Koordination von Process Unit Tests
• Abstimmung mit fachlichen Systemverantwortlichen für Integrationstests
• Vorbereitung und Koordination von End-to-End-Tests
• Schnittstelle zwischen Auftraggeber und Abrechnungsbank im Testumfeld
• Erstellung von Testreports und Berichterstattung an das Management

Unternehmensberatung (2008) – Bewertung Fondsgesellschaften

• Analyse und Bepunktung der Rücklaufbriefe der Fondsgesellschaften
• Veröffentlichung der Ergebnisse in Fachzeitschrift

Rechenzentrum (2008) – VR-Control bei Leasingbank (Fachliche Beratung, Test)

• Erstellung von Testgeschäften für das Leasinggeschäft
• Abbildung verschiedener Ausprägungen von Leasingverträgen
• Kalkulation der Geschäfte im Controlling-Rechenkern
• Zusammenführung und Auswertung der Ergebnisse

Rechenzentrum (2008) – Neue Datenversorgung Volksbanken (Fachliche Beratung, Test)

• Parallelbetrieb von BKK-File (alt) und EKV-r (neu) bei Pilotbanken
• Gegenüberstellung auf Bilanz-, Bilanzpositions-, Produkt- und Kontoebene
• Analyse auffälliger Bilanzpositionen mittels SQL-Abfragen
• Vorbereitung und Durchführung von Workshops mit Pilotbanken
• Ansprechpartner für Bankcontroller bei der Erstellung bankeigener Baumprofile

Volksbank (2008) – Fachliche Konzeption IFRS-Planung (Fachliche Beratung)

• Vergleich und Zusammenführung der Planungsdaten beider Banken (Mutter/Tochter)
• Durchführung von Workshops zu Kosten, Wertleistung Aktiv/Passiv und Basel II
• Anpassungen und Erweiterungen der Planungslayouts

Volksbank (2008) – Dokumentation Planungsprozess Ertragscontrolling im SAP BI

• Erstellung des Datenflusses für die Bereiche Ertragscontrolling (ECO)
• Provisionsgeschäft (Bausparen, Riester)

Unternehmensberatung (2007) – Liquiditätsrisikomanagement (Fachliche Beratung)

• Entwicklung und Dokumentation des fachlichen Konzepts für institutsweites Liquiditätsrisikomanagement

Landbank Horlofftal eG, Reichelsheim

Bankkaufmann | Aufbau Controlling-Abteilung | 1994 – 2007

Tätigkeiten:

• Aufbau und Leitung der Controlling-Abteilung
• Linien- und Projekttätigkeit im Controlling
• Gesamtbanksteuerung, Risikocontrolling, Treasury (Depot A)

Wesentliche Projekte:

2007 – Einführung und Umsetzung MaRisk (Projektleitung)

• Anpassung der Rahmenbedingungen aus den MaHs
• Neudefinition und Erweiterung der Adressenausfallrisiken nach Basel II
• Parametrisierung der relevanten IT-Tools

2004 – 2006 – Gesamtbanksteuerung, Risikocontrolling, Treasury (Projektleitung)

• Analyse variabler Zinsanpassungsklauseln unter rechtlichen Aspekten
• Einführung des Kreditrisikomanagements
• Umstellung auf Rating II
• Erstellung Meldewesenmeldungen (BISTA, GS II, Großkredite)

1999 – 2003 – Einführung VR-Control (Projektleitung, Fachspezialist)

• Einführung Zinsmanagement Tool (Steuerung und Planung von Bilanz und GuV)
• Risikoüberwachung und Überführung ins MAH-Tableau
• Einführung Management-Informationssystems (MIS)
• Einführung ZIABRIS zur Steuerung Depot A
• Einführung Controlling-Bericht-System (CBS)

1998 – Planung und Restrukturierung der Vertriebsstruktur (Projektleitung)

• Einführung von Überwachungstools zur Vertriebssteuerung
• Straffung und Neugestaltung der Produktpalette
• Zentrale Steuerung und Einführung von Planzahlen
• Überarbeitung der Kompetenzregelungen
• Umsetzung von Reporting-, Monitoring- und Auswertungsfunktionalitäten

1996 – 1997 – Einführung MaH (Projektleitung, Fachspezialist)

• Prüfung, ob Handelsbuchinstitut
• Aufstellung und Definition der Rahmenbedingungen
• Entwicklung von Standardszenarien
• Einführung eines Limitsystems
• Bestimmung und Abgrenzung der Funktionsbereiche (Handel, Überwachung)
• Anpassung des Organisationsplans
• Aufstellung des Risikotableaus
• Einführung verschiedener Tools inkl. VR-Control

2026: KI-Manager & KI-Beauftragter (Hilker Consulting)
→ Details zu allen 8 Modulen

2018: Der zertifizierte Meldewesen-Experte (Euroforum Deutschland GmbH)
→ Details zu Schwerpunkten

2014: International Certified Accountant (ICA) – Frankfurt School of Finance & Management
→ Details zu Spezialisierungen

Über 20 Jahre Projekterfahrung – Von der Controlling-Abteilung zur KI-Integration

Mein Werdegang zeigt eine konsequente Entwicklung: Vom Aufbau einer Bank-Controlling-Abteilung über die Spezialisierung auf Regulatorik und Datenmanagement bis hin zur aktuellen KI-Expertise. Diese Kombination ermöglicht mir, sowohl traditionelle Bankprozesse als auch moderne Technologien zu verstehen und erfolgreich zu verbinden.

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